涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(企業(yè)合規(guī) 第三方監(jiān)管)

關(guān)于黑龍江省涉案企業(yè)公開遴選及合規(guī)情況

第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人士公告

為全面推進(jìn)全省涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)，建立健全涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制，黑龍江省人民檢察院表示，黑龍江省檢察院司法廳、黑龍江省財(cái)政廳、黑龍江省生態(tài)環(huán)境廳、人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、國家總局等九部門印發(fā)的黑龍江省條例《黑龍江省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制實(shí)施辦法（試行）》《黑龍江省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員選任管理辦法（試行）》黑龍江省稅務(wù)局、黑龍江省市場監(jiān)督管理局、黑龍江省工商聯(lián)、中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)黑龍江省委員會(huì)，擬向社會(huì)公開選拔相關(guān)專業(yè)人員，加入黑龍江省涉案企業(yè)第三方合規(guī)監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制專業(yè)名錄。

一、評(píng)選范圍

此次公開評(píng)選80名第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)構(gòu)專業(yè)人士。評(píng)選范圍為黑龍江省行政區(qū)域內(nèi)的專業(yè)人士，包括律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、稅務(wù)師（注冊(cè)稅務(wù)師）、資產(chǎn)評(píng)估師、企業(yè)合規(guī)專家、企業(yè)法律顧問等相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)人士、專家學(xué)者，以及相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)、事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體的專業(yè)人士。

2、評(píng)選條件

專業(yè)候選人應(yīng)當(dāng)具有良好的政治素質(zhì)和道德品質(zhì)，有從事第三方監(jiān)督評(píng)價(jià)工作的專業(yè)知識(shí)、專業(yè)能力、時(shí)間和精力，并所在單位或者有關(guān)組織同意其參加第三方監(jiān)督評(píng)價(jià)工作。黨的監(jiān)督評(píng)價(jià)工作。一般來說，應(yīng)滿足以下條件：

1、擁護(hù)中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，擁護(hù)我國社會(huì)主義法治；

2、具有良好的道德品質(zhì)和職業(yè)道德；

3、持有本行業(yè)執(zhí)業(yè)證書（法律法規(guī)不需要本行業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書的除外）并從事本行業(yè)三年及以上；

4、工作表現(xiàn)突出，近三年考核等級(jí)為合格及以上；

5、熟悉企業(yè)經(jīng)營管理或具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)；

6、近三年未受過與職業(yè)行為相關(guān)的行政處罰或者行業(yè)處罰；

7、未受過刑事處罰、開除公職、開除黨籍；

8、未列入失信被執(zhí)行人名單的；

九、不存在其他不適當(dāng)履行職責(zé)的情形。

三、第三方機(jī)制專業(yè)人員的權(quán)利和義務(wù)

本期納入的專業(yè)人士的任期為三年。第三方機(jī)制專業(yè)人員履行職責(zé)時(shí)的權(quán)利和義務(wù)如下：

(一)權(quán)利

第三方機(jī)制專業(yè)人員根據(jù)履行職責(zé)的需要享有以下權(quán)利：

1、查閱相關(guān)文件和信息；

2、參加相關(guān)會(huì)議和檢查活動(dòng)；

3、接受業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

4、獲得報(bào)酬激勵(lì)和績效保證。

（二）義務(wù)

第三方機(jī)制專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：

1、遵守法律法規(guī)，勤勉盡責(zé)，客觀中立；

2、不得泄露在履行職責(zé)過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私；

3、不得利用履行職責(zé)的便利索取、收受賄賂或者非法侵占涉案企業(yè)或者個(gè)人的財(cái)產(chǎn)；

4、不得利用履行職責(zé)的便利干擾涉案企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。

第三方組織成員為律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、稅務(wù)師（注冊(cè)稅務(wù)師）、資產(chǎn)評(píng)估師等中介組織人員的，不得違反規(guī)定，接受第三方履行過程中可能有利害關(guān)系的業(yè)務(wù)?！h的監(jiān)督評(píng)價(jià)職責(zé)；三方監(jiān)督評(píng)估職責(zé)完成后兩年內(nèi)，上述人員及其中介機(jī)構(gòu)不得接受涉案企業(yè)、人員或者其他有利害關(guān)系的單位、人員的業(yè)務(wù)。

四、第三方機(jī)制專業(yè)人員職責(zé)

1、收集、整理合規(guī)信息；

2、審核涉事企業(yè)的合規(guī)計(jì)劃；

3、檢查合規(guī)建設(shè)進(jìn)度；

4、調(diào)查評(píng)估合規(guī)建設(shè)成果；

5、撰寫并提交符合性檢查書面報(bào)告；

6、其他涉案企業(yè)的合規(guī)檢查相關(guān)工作。

5.報(bào)名要求

（一）報(bào)名時(shí)間

自公告之日起至2022年8月11日止。

（二）報(bào)名方式

申請(qǐng)人需填寫《黑龍江省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員名錄庫入庫申請(qǐng)表》并提交個(gè)人身份證、工作許可（執(zhí)業(yè)證書）、職業(yè)資格證書、最高學(xué)歷學(xué)位證書等復(fù)印件。如有代表性論文、獎(jiǎng)項(xiàng)及相關(guān)專業(yè)榮譽(yù)證書等材料，請(qǐng)一并提交副本?！逗邶埥∩姘钙髽I(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員名錄庫入庫申請(qǐng)表》須加蓋申請(qǐng)人所在單位或有關(guān)組織公章。

上述材料須制作一式兩份，郵寄至：哈爾濱市香坊區(qū)中山路99號(hào)省政協(xié)大樓，郵編：150036，收件人：劉暢，聯(lián)系電話：0451-85992016。

附錄：

1、進(jìn)入黑龍江省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)名錄申請(qǐng)表

2.關(guān)于發(fā)放《黑龍江省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制實(shí)施辦法（試行）》的通知《黑龍江省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員選任管理辦法（試行）》

*注：申請(qǐng)表請(qǐng)?jiān)凇伴喿x原文”的“附件”中下載

黑龍江省涉案企業(yè)合規(guī)情況

第三方監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制管理委員會(huì)

2022年7月14日

資料來源：黑龍江省人民檢察院法律政策研究室